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什么是非法证券活动?

什么是非法证券活动?

关键词:打击非法证券活动 2019-09-25 16:23:46


非法证券活动是指未经法定机关核准或批准,从事依法应由法定机关核准或批准、应受法定监督的证券发行、交易等行为。


类型


这类违法犯罪行为主要有两大类:一是非法发行股票,是指未经证监会核准而擅自公开、变相公开发行股票的行为;二是非法经营证券业务,是指未经证监会批准,从事股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务。


从事上述非法证券活动的公司或个人,往往通过广告、广播、传真、信函、电话、投资发布会、投资说明会、互联网、传销等方式,诱骗投资者上当受骗,购买未上市公司原始股、股权证或加入证券投资咨询会员等。


特别值得投资者注意的是,根据国家有关法规,投资者向非法机构购买未上市公司股票等行为属于参与非法金融活动,不受法律保护。因参与非法金融业务活动受到的损失,将由投资者自行承担。


投资者如何防范非法证券活动?


1.认清非法证券活动的本质和危害,提高自身识别判断能力,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,而且对“高额回报”的股票投资要进行冷静分析,避免上当受骗。


2.观察股票的发行、转让方式。如果股票发行、或者转让采取了公告、广告、广播等公开方式,就要看是否取得中国证监会的核准。如果没获核准,就可判别是非法发行股票。


3.从发行、转让股票的中介机构识别。看中介机构从事证券承销、代理买卖活动,是否取得了中国证监会批准。如果没获批准,就可判别是非法经营证券业务。


4.观察股票的发行、转让活动是否具有上面介绍的非法证券活动的特点和形式。如果有,就应当及时远离,避免上当受骗。


5.遇到判断不清的问题时,可及时向当地证监部门咨询。


投资者要加强证券法律、法规学习,提高证券投资风险防范意识,自觉远离非法证券活动。在日常生活中,不随便泄漏个人的身份、财产及家庭等基本资料信息,不给不法机构和个人可乘之机。对可疑的机构和个人的主动联系,要增强风险意识。


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