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科创板IPO申请的流程是什么?

科创板IPO申请的流程是什么?

2019-09-25 15:10:00

上交所“科创板”


科创板是由国家主席习近平于2018年11月5日在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立,是独立于现有主板市场的新设板块,并在该板块内进行注册制试点。2019年6月13日,科创板正式开板。科创板首批公司7月22日上市。


科创板IPO申请流程


1.股东大会决议阶段


拟上市公司董事会就本次股票发行的具体方案,募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。


2.提请注册文件阶段


发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务系统报送发行上市申请文件。


3.上交所受理阶段


上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内,对文件进行审核,做出是否受理的决定,上交所受理发行上市申请文件当日,发行人在上交所预先披露招股说明书。上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内,保荐人应以电子文档形式报送保荐工作底稿。


4.上交所审核问询阶段(6个月)


上交所按照规定的条件和程序,3个月做出同意或者不同意发行人股票公开发行上市的审核意见,根据需要,交易所还向交易所科技创新咨询委员会进行行业问题咨询、约见问题与调阅资料、现场检查等,在这个过程中,企业回复交易所审核时间总计不超3个月。


5.证监会履行发行注册程序


证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。主要关注交易所发行审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。可以要求交易所进一步问询。


6.挂牌上市阶段


证监会作出注册决定,发行人股票上市交易,未通过交易所或证监会审核的,自决定作出之日起6个月后可再次提出上市申请。

上交所科创板 项目动态

科创板申报审核


发行人向交易所提交注册申请文件→ 受理(5个工作日)→ 首轮询问(20个工作日)→ 问询回复→ 多轮问询(10个工作日)→ 出具审核报告 → 上市委员会审核 → 出具审核意见 或终止审核 → 向证监会报送审核意见 → 证监会可提出反馈,同意注册的则履行注册程序,证监会不同意注册决定退回补充审核的,交易所进行重新审核,审核通过的再次报送,审核未通过的则终止审核。

复审:对发行上市申请不予受理或者终止审核的,发行人收到文件后5个工作日内,申请复审。

科创板 审核流程


科创板是国家支持上海国际金融中心与科技创新中心建设的重要举措,对于完善资本市场基础制度意义重大。科创板的推出,也给予了科技创新型公司上市的机会,相当于国内的“纳斯达克”,未来将会诞生更多的科技股。


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