本公司依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条制定本名录。依据《办法》第十六条、第十七条规定细化本公司的金融产品或金融服务风险等级评价标准，科学有效评估金融产品或金融服务的风险等级，并根据法律法规、监管规定以及信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等方面的变化及时调整金融产品或金融服务的风险等级。

风险评级	根据特征描述评估的相关金融产品或金融服务
R1 低风险	包括但不限于本金保障型收益凭证、柜台市场经纪业务（本金保障型相关业务）、深交所质押式报价回购的交易，风险等级为R1的金融产品及相关金融服务。
R2 中低风险	风险等级为R2的相关金融产品及金融服务。
R3 中风险	包括但不限于证券账户开户业务、公司债（含企业债）、可转债、试点创新企业股票、存托凭证的交易、股票期权备兑开仓业务、股票期权保护性认沽开仓业务、柜台市场金融产品转让业务、基础设施基金业务，风险等级为R3的相关金融产品及金融服务。
R4 中高风险	包括但不限于科创板股票、风险警示板股票、创业板股票、港股通股票、分级基金、债券专业投资者、权证、北交所股票、股转挂牌公司股票（创新层、基础层、股转优先股）、退市板块股票、北交所股转定向可转债、退市整理可转债、沪深市场优先股的交易，融资融券业务、证券出借、股票质押式回购（融入方）、约定购回式证券交易（融入方）、股票期权买入开仓业务、股票期权保证金卖出开仓业务、行权融资业务、证券投资顾问业务（含风险等级为R4的咨询金融服务产品），风险等级为R4的相关金融产品及金融服务。
R5 高风险	包括但不限于场外衍生产品，风险等级为R5的相关金融产品及金融服务。

说明：普通投资者风险承受能力等级与金融产品或金融服务的风险等级适当性匹配的具体方法参照以下方式确定：

（一）C1级投资者匹配R1级的金融产品或金融服务；

（二）C2级投资者匹配R2、R1级的金融产品或金融服务；

（三）C3级投资者匹配R3、R2、R1级的金融产品或金融服务；

（四）C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的金融产品或金融服务；

（五）C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的金融产品或金融服务。

证监会就《科创属性评价指引（试行）》等6项制度规则向社会公开征求意见