尊敬的投资者：

为全面落实中国人民银行对于反洗钱客户身份识别的相关要求，我司根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规，对在我司留存的客户身份信息不完善或存疑的客户账户采取相应限制措施，现将有关事项公告如下：

一、客户身份基本信息的范围：

自然人客户：姓名、性别、国籍、职业、行业、联系地址、联系电话、身份证明文件的种类、号码、有效期限。

非自然人客户：名称、住所、经营范围、所属行业；依法设立或经营的证照类型、号码、有效期限；法定代表人、负责人、控股股东或实际控制人、授权办理业务人员的姓名、身份证明文件种类、号码和有效期限；非自然人客户受益所有人的姓名、地址、身份证明文件种类、号码和有效期限。

二、限制措施

对于符合下列标准的客户账户，我司将采取禁止转托管、禁止撤指定、限制资金转出、禁止办理新业务的限制措施。

（一）客户身份信息不完善或有误

1.自然人客户职业信息缺失；

2.自然人客户联系地址不完善或缺乏有效性；

3.自然人客户联系电话不完善或有误；

4.非自然人客户基本信息缺失或有误。

（二）自然人客户身份信息存疑

1.客户职业信息矛盾、多客户联系方式相同、身份信息存疑、非可稽核证件客户的有效期存疑。

2.截至2020年7月30日，未更新上述资料，近三年内无任何交易或转账记录，且在我司的账户总资产账户不高于1000人民币的客户账户。

（三）非自然人客户存续状态为非正常

1.机构客户存续状态为非正常；

2.产品客户存续状态为非正常。

三、执行时间

　　我司将于2020年7月30日起分批次开展客户账户限制工作。

若您的账户身份信息有缺失或不真实的，可于7月30日前规范账户身份信息，我司将不对您的账户增加限制。

四、客户账户限制的后续处理

　　当您的客户账户被采取限制措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点或通过财通证券手机APP、网上营业厅等渠道办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。

　　如有疑问，敬请垂询我司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95336。

感谢您的支持与配合！

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