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保荐机构

2019-09-25 15:08:53

【定义】保荐机构又称保荐人,通常指具有证券经营牌照的证券交易商。在我国内地,保荐机构通常指证券公司,而在欧美或香港地区,保荐机构不仅仅指证券公司,还包括银行、咨询公司、投资公司等。


【特点】保荐机构将符合条件的企业推荐上市,并对发行人的重要材料和信息披露负有保证责任。保荐机构的连带责任要延续到发行人上市后2个完整会计年度才解除。


【保荐机构的职责】在保荐上市公司融资的过程中,保荐机构需要履行以下职责:


1、协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司;

2、对目标公司进行尽职调查;

3、对公司主要股东及董监高等管理人员进行辅导和专业培训,帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规,并知晓各自的法定义务和责任;

4、制作上市发行文件资料,向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告;

5、负责证券发行的主承销工作,组织承销团承销;

6、与发行人共同组织路演、询价和定价工作;

7、在发行人证券上市后,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务


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