一、上市公司监管动态（2026年1月16日-2026年1月22日）

2026年1月16日至1月22日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对4宗违规行为发出监管函，对1宗违规行为发出约见谈话决定，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注函4份、问询函14份、其他函件65份。

二、市场交易监管动态（2026年1月19日-2026年1月23日）

2026年1月19日至2026年1月23日，本所共对326起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对因涉嫌财务数据存在虚假记载被中国证监会立案的“*ST立方”“*ST长药”进行重点监控；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

近期“锋龙股份”股价出现严重异常波动，公司停牌核查并多次发布风险提示公告，复牌后股价连续涨停，部分投资者在交易该股过程中存在影响股票交易正常秩序的异常交易行为，本所依规对相关投资者采取了暂停交易等自律监管措施。

三、会员监管动态（2026年1月19日-2026年1月23日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员采取了口头警示的监管措施，并对其相关保荐代表人采取了约见谈话的监管措施；对另两家会员相关保荐代表人采取了口头警示的监管措施。针对债券业务违规的情形，对一家会员采取了口头警示的监管措施。根据对部分会员的现场检查情况，对客户交易行为管理不到位的两家会员，采取了口头警示的监管措施。

深市监管动态