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关于科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券转股环节投资者适当性管理相关事项的通知

来源:财通投教 2020-12-07 15:04:49
尊敬的投资者:

      为了明确上海证券交易所科创板上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称科创板非定向发行可转债)转股环节的投资者适当性管理要求,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》等规定,现就相关事项通知如下:

  一、科创板非定向发行可转债转股环节的投资者适当性管理要求,按照科创板股票的投资者适当性管理要求执行。符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者,方可参与科创板非定向发行可转债的转股。

  二、相应修订《财通证券股份有限公司向不特定对象发行的可转换公司债券交易(含融资融券交易)风险揭示书》,在第十一条后新增一条作为第十二条:“参与科创板可转债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。投资者不符合科创板股票投资者适当性管理要求的,不能将所持可转债转换为股票,投资者需关注并知晓不能转股可能造成的影响。”
 
  三、投资者参与上海证券交易所上市公司向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当按照规定,以纸面或者电子形式签署包含本次修订后必备条款的风险揭示书。

  本通知发布前,投资者已经签署过包含本次修订前必备条款风险揭示书的,可无需重新签署。
 
 

  特此通知。
 

财通证券股份有限公司

2020年12月7日
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