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科创板网下投资者共有几类?

科创板网下投资者共有几类?

2019-09-25 15:08:11


根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,科创板网下投资者共有7类。


网下投资者


网下投资者是指参与网下申购股票的机构投资者或个人。考虑到科创板对投资者的投资经验、风险承受能力要求更高,在此次参与科创板新股网下配售的队伍中,个人投资者将缺席


参与科创板首次公开发行股票询价的机构投资者共包括七类:

1.证券公司


证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司


2.基金管理公司


基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。


3.信托公司


信托公司是信任委托为基础、以货币资金和实物财产的经营管理为形式,融资和融物相结合的多边信用行为的公司。


4.财务公司

财务公司在我国分为两类,一是非金融机构类型的财务公司,是传统遗留问题;二是金融机构类型的财务公司,正确的称谓是企业集团财务公司。


5.保险公司


保险公司是指依保险法和公司法设立的公司法人。保险公司收取保费,将保费所得资本投资于债券、股票、贷款等资产,运用这些资产所得收入支付保单所确定的保险赔偿。


6.合格境外机构投资者


合格境外机构投资者指的是符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构


7.符合一定条件的私募基金管理人


私募基金管理人是指资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。


为进一步规范网下投资者相关行为,中证协发布《科创板承销业务规范》、《科创板网下投资者管理细则》两项文件,新规明确科创板网下投资者不得进行“串通报价”等违规行为。


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