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什么是非法证券活动?非法证券的行为有哪些?

什么是非法证券活动?非法证券的行为有哪些?

关键词:打击非法证券活动 2019-09-25 15:07:42


非法证券活动是指未经批准从事依法应由法定部门核准或批准,应受法定监督的证券发行和证券活动。近年来,随着证券市场日趋活跃,以到境内外上市为名,推销所谓“原始股”的非法证券活动又呈高发态势。


主要表现形式


非法发行股票


非法发行股票是指未经证券监管部门核准而擅自公开、变相公开发行股票的行为


1.擅自公开发行股票:主要是指机构或个人未依法报经证监会核准,向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的行为;


2.变相公开发行股票:公司的大股东打着转让股份的旗号,自行或者委托中介机构向不特定对象转让股票的行为。



非法经营证券业务


未经证监会批准,任何机构和个人从事股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询,均为非法经营证券业务。


案例


投资者张某在家接到电话,对方称自己是国内知名私募基金公司员工,拥有大量的内幕信息,能为其提供证券投资咨询服务。张某经介绍上网浏览了该公司网站,看见网站上公布了大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司非常专业,便同意接受该公司的咨询服务并缴纳了8000元服务费。事实上该公司只是个皮包公司,并不具有投资咨询资质,张某缴纳的服务费也打了水漂。


非法证券的行为多种多样,但最重要的特点就是欺骗。整治非法证券活动是维护证券市场健康稳定发展、保护投资者合法权益的重要内容,加强投资者教育是从源头上遏制非法证券活动的重要手段。


投资者如何防范非法证券活动?


1.认清非法证券活动的本质和危害,提高自身识别判断能力,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,而且对“高额回报”的股票投资要进行冷静分析,避免上当受骗。


2.观察股票的发行、转让方式。如果股票发行、或者转让采取了公告、广告、广播、电传信息、信函、电话、发布会、说明会、网络等公开方式,就要看是否取得中国证监会的核准。如果没获核准,就可判别是非法发行股票。


3.从发行、转让股票的中介机构识别。看中介机构从事证券承销、代理买卖活动,是否取得了中国证监会批准。如果没获批准,就可判别是非法经营证券业务。


4.观察股票的发行、转让活动是否具有上面介绍的非法证券活动的特点和形式。如果有,就应当及时远离,避免上当受骗。


5.遇到判断不清的问题时,可及时向当地证监部门咨询。


投资者要加强证券法律、法规学习,提高证券投资风险防范意识,自觉远离非法证券活动。在日常生活中,不随便泄漏个人的身份、财产及家庭等基本资料信息,不给不法机构和个人可乘之机。对可疑的机构和个人的主动联系,要增强风险意识。




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